“伦镍事件” 风波不断!LME 被索赔 4.56 亿美元,广期所开业在即

“伦镍事件” 风波不断!LME 被索赔 4.56 亿美元,广期所开业在即

继对冲基金 Elliott Management ,华尔街顶级做市商 Jane Street 也向伦敦金属交易所( LME )发起诉讼,就伦镍逼空案向后者发起索赔。诉讼原告集中认为 LME 在 3 月 8 日执行的伦镍合约交易决定不合法,违市场公平原则,并严重侵害了交易参与主体的经济权益。

LME 官司缠身、伦镍逼空事件影响深远

北京时间 6 月 6 日早间,港交所发布公告称,其全资附属公司 LME 和 LME Clear Limited 在 Elliott Associates ,L.P. 及 Elliott International ,L.P. 提出的一项司法复核申索中被指名为被告人。

原告主体 Elliott 索赔金额约 4.56 亿美元,约合 30.37 亿元人民币,该申索于 2022 年 6 月 1 日提交英国高等法院,并于2022 年 6 月 2 日(香港时间)送达 LME 和 LME Clear 。

该申索拟追诉原告人声称于 2022 年 3 月 8 日零时(英国时间)或之后执行的镍合约交易的决定,并认为有关决定根据公法属不合法,或构成侵犯原告人的财产权利。原告主体 Elliott 索赔金额约 4.56 亿美元(约 30.35 亿元人民币)。

“伦镍事件” LME 被索赔 4.56 亿,广期所开业在即个人投资者交易门槛 10 万起步

北京时间 6 月 7 日早间,港交所再发公告,其全资附属公司伦敦金属交易所( LME )和 LME Clear 在 Jane Street Global Trading ,LLC 提出的一项司法覆核申索中被指名为被告人。与 6 日 Elliott 的诉讼一致,Jane Street 认为 LME 取消 2022 年 3 月 8 日英国时间 00:00 ,或之后执行的镍合约交易的决定不合法,索赔金额约 1534 万美元。

Jane Street Global Trading ,LLC 是一家以量化见长的美国做市商。

这三桩官司的源头都是今年 3月初发生的伦镍大逼空事件。受欧美制裁俄镍的影响,3 月 1 日至 4 日,伦镍从 24225 美元/吨上涨至 29130 美元/吨,涨幅 20% 。3 月 7 日至 8 日,伦镍突然非理性暴涨,最高上涨至 10 万美元/吨以上,不到两日的最高涨幅达 248% 。

3 月 8 日晚间,LME 紧急宣布,暂停镍交易,并决定取消所有在英国时间 2022 年 3 月 8 日凌晨 00:00 或之后在场外交易和 LME select 屏幕交易系统执行的镍交易,并推迟原定于 2022 年 3 月 9 日 所有现货镍合约的交割。

“伦镍事件“ LME 拔网线的做法、广受质疑与批判

2022 年 3月 8日,LME 镍期货价格从 5 万美元/吨飙升到 10.1365 万美元/吨的历史新高。后来,LME 认为市场失去秩序,LME 在咨询清算公司后决定暂停交易,并基于维护市场稳定和完整的考量,将 3 月 8 日 0 点后的所有交易取消,同时将市场恢复到失控前的状态,即 3 月 7 日的收盘价,并暂停交易 1 周,恢复交易后还推出有涨跌幅限制的交易新制度。

这起事件震动了整个金属行业,并将 LME 推到了全球的聚光灯下。有外媒报道,一些国际基金、证券机构对 LME 在镍价飙升对其市场构成系统性风险后采取的行动持批评态度。

有外媒曾报道,在过去 10 年的大部分时间里,LME 都把增长的希望寄托在吸引美国对冲基金和其他金融投资者上。今年 3 月底,这些金融投资者中的许多人表示,他们可能会放弃进军 LME ,其中一些公司正在美国和英国进行诉讼。

LME 的监管机构英国金融市场行为监管局( FCA )和英国央行在 4 月表示,将对该交易所的治理、市场监管和风险管理进行审查。LME 也将任命一个独立机构对事件进行审查。

LME 于 5 月 13 日公告称,LME 就修订的场外交易报告规定征求意见。新的规定要求会员报告所有可实物交割的铝、铝合金、钴、铜、铅等的场外头寸详细情况,并建议将问责级别扩展到场外头寸。

广州期货交易所开业倒计时:个人投资者资金门槛为10万元

北京时间 6 月 6 日晚,广州期货交易所正式发布 12 项交易业务规则,具体包括 1 项交易规则,12 项业务办法,涉及交易管理、交易者适当性管理、做市商管理、会员管理等各个方面。

广期所还向全社会征集 2022 年度课题合作研究,包括但不限于我国碳排放权期货上市必要性研究、电力期货合约涉及国际经验研究、商品指数在资产配置中的应用研究等主题,直接指向广期所正在重点推进研发的多个期货品种。

今年 4 月,广期所首次对外公布正在研发的 16 个创新型期货品种,如今随着交易办法和业务规则正式出台,这意味着接下来只需等待新品种研发完毕,广期所即可开市交易,距离真正“开门迎客”仅有一步之遥。

个人外汇期货投资者的交易门槛尘埃落定

根据《广州期货交易所期货交易者适当性管理办法》,个人投资者在开户时,需满足交易经验和资金门槛两个条件。

从交易经验的要求来看,需要个人投资者具有累计不少于 10 个交易日且 20 笔及以上的境内交易场所的期货合约或者期权合约仿真交易成交记录;或者近三年内具有 10 笔及以上的境内交易场所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易成交记录;或者近三年内具有 10 笔及以上的认可境外成交记录。

从资金门槛上看,需要个人投资者在申请开立交易编码或者开通交易权限前连续 5 个交易日保证金账户可用资金余额均不低于人民币 10 万元或者等值外币。这也意味着,个人投资者要想在广期所进行投资交易,起步门槛为 10 万元,这一条件也适用于单位客户。

一位期货公司客户经理在社交媒体上表示,“个人投资者在期货公司开户没有任何资金门槛,大部分的商品期货交易也没有资金门槛,但部分期货品种需要进行验资,主要分为 10 万元和 50 万元两种资金量级。”

目前,有资金门槛的期货期权品种分别是中金所的股指期货、股指期权、国债期货,上海国际能源交易中心的原油期货、原油期权,需要 50 万元验资才能开户;大商所的铁矿石期货、棕榈油期货,郑商所的 PTA 期货,上期所的 20 号胶期货,需要 10 万元验资,此外商品期权产品也基本都是 10 万元门槛。

上述客户经理说,“部分商品期货开户虽然有资金门槛,但也有一种‘慢开’的方式,只要满足一年内 50 个交易天数的要求,就可以免掉资金门槛,但金融期货和原油期货不在此列。”



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