嘉盛英国因违法招揽美国客户被CFTC罚款50万美元

嘉盛英国因违法招揽美国客户被CFTC罚款50万美元

美国商品期货交易委员会(CFTC)日前已对嘉盛集团伦敦分公司(Gain UK)提起执法诉讼,并达成和解。

CFTC责令Gain UK支付25万美元的民事罚款,原因是该公司在其外汇交易平台上非法招揽美国投资者。

Gain UK还同意额外支付241,671美元,并停止任何违反《商品交易法》或CFTC法规的期货交易。

嘉盛英国因违法招揽美国客户被CFTC罚款50万美元

CFTC解释称,负责运营零售品牌FOREX.com和City Index的Gain UK及其一家代理机构曾推荐并接受美国客户,但该公司从未在CFTC注册。根据指控,在2014年2月至2019年3月期间,Gain UK在未注册为RFED的情况下成为美国外汇交易者的交易对手。

根据指控,Gain UK显然使用了美国的客户引导流程,包括显然是在美国的注册的客户的注册信息、邮寄地址以及确认他们在美国居住的文件。为了避免疑虑,一名客户在申请开立交易账户时告知Gain UK她是一名美国的大学生。

CFTC还指控Gain UK的监管制度失灵,因为它在知情的情况下允许未注册的大宗商品交易顾问(CTA)在未经授权的情况下招揽美国客户。这位未具名的引荐合作伙伴导致Gain UK的一个引荐账户遭受了28万美元的损失,而Gain UK则获得了24.1671万美元的佣金。

文件还指出,Gain UK及其代理人从未向客户披露其IB业务缺少注册,或者其运营商本身并未在监管机构注册。(汇讯网)


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